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根据《证券公司全面风险管理规范》，法律依据:第七条证券公司应当指定或者设立专门部门履行风险管理职责，在首席风险官的领导下推进全面风险管理，监测、评估和报告公司整体风险水平，为经营决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门和分支机构的风险管理工作。

(1)现代金融风险管理的基本概念和原理；(2)市场风险与资产负债管理的关系；(3)信用风险与资产负债管理的关系；(4)核保风险与资产负债管理的关系。现代金融风险管理的基本知识点包括以下内容:1。金融风险管理概述。简述风险和财务风险的定义:风险:1。损失的可能性；2.结果的不确定性；3.结果与预期的偏差；4.风险是受伤或损失的危险。

2017年证券金融风险分类基础知识金融风险分为系统性风险和非系统性风险。需要指出的是，系统性风险和非系统性风险不是相互独立的，而是相互作用、相互影响的。那么，下面是我为大家整理的证券金融风险分类基础知识。欢迎阅读浏览。(1)系统性风险系统性金融风险是指金融体系因大规模冲击而无法持续有效运行的可能性。

系统风险也称为不可分散风险或不可避免风险。系统性金融风险一般包括宏观经济风险、购买力风险、利率风险、汇率风险和市场风险。(二)非系统性风险非系统性风险是指与整个股票市场或整个期货市场或外汇市场及其他相关金融投机市场的波动无关的风险。是指单只股票或单个期货、外汇品种及其他金融衍生品的价格因某些因素的变化而下跌，从而给证券持有人带来损失的可能性。

1。系统风险证券投资的风险有哪些系统风险是指某些因素引起的风险，这些因素会以相同的方式影响所有证券的收益。比如财政部对股市交易印花税的调整，大小非解禁政策的改革，都会对整个股市的走势产生影响。投资者通常很难避免和消除这种家庭原因带来的风险。由于其来源和宏观因素对整个市场的影响，也称为宏观风险。

2.非系统风险非系统风险是指总风险中除系统风险外剩余的部分，即产生这种风险的原因是一些只影响某一类证券收益的独特事件。比如，由于养殖成本的增加，奶牛数量大幅减少，进而增加了伊利公司的购奶成本。伊利公司的收入和股价受到不利影响，而其他公司的收入和股价不受此影响。

【答案】:C考察境外证券业风险控制指标常用的两种模式:以美国为代表的净资本监管模式，要求高流动资产保持在一定的负债比例以上。目前中国的相关风控在一定程度上是欧美模式的结合。目前，海外证券业的风险控制指标主要集中在净资本或资本充足率上。4、企业全面风险管理的控制过程

公司风险根据风险的性质可分为战略风险、市场风险、财务风险、运营风险和法律风险。在经济全球化不断发展的今天，无论是在人力资源、财务、法律、内部控制等方面，企业在市场竞争中都充满了风险。企业要想在这种风险环境中生存下去，巩固现有市场，保持繁荣，发展壮大，立于不败之地，就必须充分认识到企业全面风险管理在企业中的作用。

第四条本办法所称全面风险管理，是指公司通过在管理和经营的各个环节实施风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立完善的风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供合理保障的过程和方法。第五条根据风险性质，公司风险可分为战略风险、市场风险、财务风险、操作风险和法律风险。(1)战略风险:影响战略目标实现的因素，如战略定位或战略选择与公司面临的内外部环境不相适应，战略实施和监控不到位等。

一个成熟的股票市场是“国民经济的晴雨表”。宏观经济形势、财政政策和货币政策的调整、政局的变化、汇率的波动、资金供求关系的变化都会引起股市的波动。对于证券投资者来说，这种风险无法消除，投资者无法通过多样化的投资组合来实现证券的保值，这就是系统性风险的原因。系统性风险主要包括以下四类:政策风险。政府的经济政策和管理措施可能造成证券收益的损失，这在新兴股票市场中尤为突出。

履行风险管理职责，在首席风险官的领导下推进全面风险管理，监测、评估和报告公司整体风险水平，为经营决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门和分支机构的风险管理工作。法律依据:《证券公司全面风险管理规范》第七条证券公司应当指定或者设立专门部门履行风险管理职责，在首席风险官的领导下推进全面风险管理，监测、评估和报告公司整体风险水平，为经营决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门和分支机构的风险管理工作。

第一章总则第一条为加强中国泛海控股集团有限公司(以下简称“集团公司”)及其附属公司的全面风险管理，确保稳健经营，根据财政部等五部委发布的《企业内部控制基本规范》及其18条应用指引，结合集团实际，制定本制度。第二条本制度适用于集团公司各部门、关联公司和受托管理公司(以下简称“集团”)的风险管理，集团公司所属上市公司和公众公司的风险管理，按照国家法律法规的要求和监管部门的规定另行制定。

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